云南首富被抓（云南狮头装饰工程有限公司）

2024-07-30 18:58:05 股票交易平台 399 次浏览

证监系统年第一张罚单来了。

1月2日，山西证监局在其官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书。因持有太原狮头水泥股份有限公司比例过高，未依法履行书面报告、通知、公告义务，并在转让限制范围内买卖股票期间，赵兴龙受到警告并处罚款。罚款总额为万元。

中国裁判文书网多份文件显示，原云南首富、素有“赌石王”之称的东方金钰原实际控制人赵兴龙与披露的出生日期、地址完全吻合在行政处罚决定中。因此可以确定他们是同一个人。据此前公开资料显示，赵兴龙深陷徐翔案之中。最新消息显示，赵兴龙也已被列入失信被执行人名单。

年胡润富豪榜中，赵宁以70亿元财富成为云南首富。

两项违法行为

最新行政处罚决定书显示，赵兴龙此次被罚款主要有两个原因。一是持有狮头股份比例过高，未依法履行书面报告、通知、公告义务；二是限制转让期间买卖股票等。

行政处罚决定书显示，赵兴龙拟收购狮头股份，并同意通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。赵兴龙安排为“郭”、“王”、“付”开设了三个证券账户。上述三人账户于年5月19日在同一营业部开立。随后，赵兴龙安排将募集资金转入上述三人账户。因此，赵兴龙实际控制了“郭”、“王”、付某军的账户，并对账户群持有的“狮头股份”拥有控制权。综合计算。

赵兴龙安排账户团队于年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%。

山西证监局表示，该账户群在年5月25日至6月1日四个交易日内大量买入“狮头股”。截至年5月31日10时31分34秒，该账户群持有“狮头股份”11.股，占上市公司已发行股份的4.99%。之后，账户团队继续买入“狮头股份”。截至年6月1日，持有股份数量由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。年5月31日10时31分40秒，该账户群买入的“狮头股份”数量首次超过上市公司已发行股份的5%，持有“狮头股份”11.股。

当该账户集团持股比例达到上市公司已发行股份的5%时，且在山西证监局立案调查当日，赵兴龙未向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告按照法律规定，其也未通知上市公司并公告。

此后，该账户集团累计持有“狮头股份”达到上市公司已发行股份5%后，继续买入“狮头股份”758.61万股，买入金额为13,274.70.46万元。截至年6月1日，该账户集团合计持有“狮头股份”19.股，占上市公司已发行股份的8.3%。年7月13日至9月19日，该账户群共出售“狮头股份”979.68万股，总金额.元。剩余股份于年4月被证券公司封售。该账户群累计持股达到上市公司已发行股份的5%后，赵兴龙在限售期内继续买卖“狮头股份”。

共被罚款万元

对于这样的处罚，赵兴龙的律师在听证会上提出：

首先，赵兴龙没有直接参与收购狮头股份的具体谈判和操作，买卖股票的交易也不是他本人的具体操作。

其次，本次股票交易的目的是获得狮头股份的实际控制权。但由于后期失败，相关账户8.3%的股份被交易并无奈平仓，造成巨额损失。

第三，赵兴龙财务状况困难，其本人已被列入失信被执行人名单，且处罚金额过大而无法履行。

对此，山西证监局经审查认为当事人的主张不能成立，不予采纳。原因是：

第一，交易目的、是否参与收购的具体谈判和操作、收购是否完成、账户交易是否进行具体操作，不会影响赵兴龙对“郭”三人的实际控制权，“王”与“福”。证券账户的事实查明并不免除其持股达到5%后的信息披露义务和在相应期限内停止交易的义务。

其次，交易是否亏损、是否具备执行能力，不影响本案的事实认定，也不属于行政处罚法第二十七条规定的减轻处罚情节。

对此，山西证监局作出如下处罚决定：

1、对赵兴龙持有过多股份、未依法履行书面报告、通知、公告义务以及在限制转让期内买卖股票的行为，责令改正，给予警告。

2、赵兴龙因超额持股且未依法履行书面报告、通知、公告义务，被罚款50万元。赵兴龙因在限制转让期间买卖股票被罚款万元，罚款总额为万元。

东方金玉被誉为资本市场“玉石第一股”。其前身为多嘉股份。年资产重组后更名为东方金宇。随后，赵兴龙辞职，并将实际控制人职务转让给儿子赵宁。赵宁因健康状况不佳，于年8月辞去东方金宇所有职务。