中邮证券新任总经理（中邮证券高管名单）

又到求职热季，专家注意到券商人力资源高管的绝招：利用实名账户炒股，被监管处以“一无三罚”。

股票实名交易

蛰伏已久的陕西证监局近日更新了两封监管函。一是对西部证券原“首席分析师”傅明飞“捏造南京银行虚假信息”采取监管措施责令改正；二是对中邮证券人力资源部总经理周正虎在职期间进行实名炒股违法行为进行点名。

根据该[]1号行政处罚决定书，当事人周正虎自年4月起担任中邮证券人力资源部总经理，系某证券公司员工。

经查，周正虎于年3月在北京北四环东路中信建设投资有限公司证券营业部以实名开立账户，任职期间使用手机下单年5月12日、6月11日，分别买入“东山精密”500股、“菱亿智制造”股，累计交易金额元。上述买入的股票均于年6月23日出售，成交金额为18,965元，扣除相关税费后利润总额为3,080.35元。

陕西证监局根据劳动合同、公司文件、证券账户信息、询问笔录、银行账户信息等证据，认定当事人的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，《证券法》第四十条规定。第一百八十七条规定：“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员违反本法第四十条的规定，直接或者以笔名、名义持有、买卖股票或者其他与股权有关的证券。别人的。证券”违法行为。

为此，陕西证监局采取“无一三罚”的处罚：没收违法所得.35元，并处罚款.05元。

无证执业

监管函披露，涉案人员出生于年，这意味着他在54岁时担任中邮证券人力资源部总经理。为了了解过去的简历，专家点开了中国证券业协会员工的信息，却出乎意料的是“没有找到这个人”。

这很奇怪。

根据中邮证券年年报披露的组织架构，人力资源部为经营管理直属一级部门，与党委组织部存在“合谋”嫌疑。

这个职位的部门总经理也必须是行业内的资深人士。为什么他“无证”？

中国证券业协会数据显示，中邮证券现有员工人，除去188名券商，仍有员工人。

纵观近两年年报，年末，中邮证券员工人；其中经纪业务416人、投资银行业务134人、资产管理业务41人、投资业务20人、金融业务37人、信息科技业务69人。有研究人员10名，其他工作人员282名，共计33,354人。这一数字接近券商员工的70%，超过了投行、资管四类自营研究业务部门的员工总数。与年相比，在职员工净增加152人，新增员工中一半以上是“其他人员”。

没有看到任何动作

几个月前，中国证券业协会更新了中邮证券等多家券商的招聘公告。然而，当专家点击6月30日更新的中邮证券招聘链接时，却显示没有空缺职位。

这里发生了什么事？专家进一步查阅了邮电证券官网，其中列出了三个招聘渠道。

一一查看，校招链接显示“403禁止”。猎聘网的社交招聘链接显示“404”。智联招聘的社交招聘可以开放了，不过最新更新是在年3月，距今已经一年零四个月了。

在智联招聘页面，专家发现一份已过期的“人力资源部副总经理”招聘信息，薪资在3万到5万之间。仔细看看这个职位的强制性要求，包括五年以上绩效管理工作和五年以上管理经验、硕士及以上学历、证券从业资格、熟悉证券行业监管规定等。

那么问题就出现了。人力资源部副职，社会招聘要求有证券从业资格；但几乎同时上任的新全职岗位却是“无证上岗”；入仓后不但没有注销此前开立的证券账户，还被监管查出“股票实名交易”违规行为。

自年4月涉事人出任人力资源部总经理以来，中邮证券未更新公开招聘信息。作为人力资源领域的高级经理，您具体做什么？

劳动争议

针对前述人力资源部副总监的绩效优化、人才管理等工作职责，专家回顾了中邮证券近年来的劳动争议诉讼情况。

据企查查统计，年以来，中邮证券至少有8份劳动争议文件，除了调解结案的案件和“不宜公开”的文件外，还公开了三名当事人“索要工资”案件的判决结果，基本上都得到了法院的支持。

年4月，杨先生被邮电证券聘为行业分析师，底薪为每月元，双方签订了为期两年的合同。合同到期后，年4月，中邮证券通过电子邮件通知公司终止合同，但未说明原因。为此，杨老师先后向北京市东城区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，同时也向北京市东城区人民法院申请仲裁。法院）和北京市第二中级人民法院提起诉讼。中邮证券曾在仲裁中表示，“屡屡催促，仍未通过分析师资格审查”。但法院判决中邮证券支付解除劳动合同赔偿金.8元。

年5月，朱女士加入邮电证券，从事新三板保荐及上市工作。双方签订了两年劳动合同，约定工资包含底薪和提成。同日签署的保密协议规定，员工离开公司后六个月内不得从事竞争性业务，但未提及补偿事宜。

朱女士任职期间，担任4个投行项目负责人，共实现收入313万元，项目团队占比60%。朱女士主张奖金应计40%；而邮电证券则以朱女士加入公司较晚、资历较低、并非实际负责人为由，要求不支付项目奖金。法院判决中邮证券支付项目奖金82,385.84元；六个月竞业限制补偿金25,246.8元；未休年假工资.49元。

年5月，华福证券事业部、债券业务部总经理刘先生申请辞职，劳动合同于同年6月终止。他随即“跳槽”到邮电证券，出任投资银行部总经理。聘用通知显示，该部门主管的底薪为每月6万元，年薪为100万元。双方于年11月签订为期一年的劳动合同，期满后续签三年。

年1月，中邮证券工作会议文件披露，年投行业务收入万元，同比增长476%。离奇的是，当年9月，刘老师向东城区劳动仲裁委员会申请仲裁，要求双方劳动关系自年5月9日开始，并支付5月至年5月9日期间拖欠工资34万元。年10月。年薪差额28万元，项目奖金35.94万元。东城区劳动仲裁委员会认定，双方劳动关系自年6月29日与华福证券的合同终止时开始，并判决中邮证券支付相应拖欠工资。

邮电证券不服判决，向东城区法院、北京市第二中级人民法院提起诉讼，称投资银行部年损失超过万元，并称当事人未完成任务并要求不予付款。

在这场一波三折的“工资要求”纠纷中，最终判决支持了当事人的诉求。二审法院明确指出，项目奖金为税前报酬，中邮证券作为扣缴义务人代扣代缴补偿款。

失去优势

“事故”频发的投行业务曾给中邮证券带来快速增长。然而，年，中邮证券营业收入和净利润变化不大，但其“传统实力”投行业务却出现了异常下滑。

邮电证券年年报显示，营业收入6.63亿元，同比小幅下降5.34%；净利润1.7亿元，同比增长5.87%。分部数据显示，财富业务收入万元，同比增长8.08%；证券投资业务收入万元，同比下降7.90%；资产管理业务收入万元，同比增长34.22%；而投行业务收入仅为万元，同比大幅下降59.24%。

根据中国证券业协会对券商的排名，中邮证券年营业收入、净利润排名第83位、第77位；经纪业务和投资银行业务均排名第88位；融资业务利息收入排名第70位，其中股权业务排名第28位；证券投资收益排名第79位。根据Choice数据，邮电证券资产管理业务排名第48位。